• <dd id="k3mwf"><tr id="k3mwf"><object id="k3mwf"></object></tr></dd>

      1. 
        

          <div id="k3mwf"></div>
          新華網 正文
          證監會推進看穿式監管 精準打擊違規行為
          2018-09-22 09:15:16 來源: 證券日報
          關注新華網
          微博
          Qzone
          評論
          圖集

            為深入推進依法全面從嚴監管,充分發揮證券交易所一線監管職能,促進境內外交易所之間的交流合作,9月21日,由深滬交易所共同主辦的2018年度證券交易所一線監管國際研討會在深交所召開。證監會副主席李超在會上表示,證監會將繼續按照市場化、法治化、國際化的方向,以更大的力度推進資本市場改革開放,擴大境內外合作。

            李超指出,當前,世界經濟仍處于分化調整的過程中,主要發達經濟體貨幣政策趨緊,經貿摩擦升級,一些新興經濟體出現困難,全球資本市場不太平靜。在此形勢下,市場參與各方都應當關心市場,維護市場。

            證券交易所作為市場的組織者、運營者和管理者,是建立在制度規則、業務規程及技術系統基礎之上的。賬戶體系、會員參與模式、交易結算制度等都直接影響著監管的方式和效果,尤其是市場發展很快,創新突飛猛進,必須不斷適應形勢變化,改進監管,夯實基礎。在一線監管方面,中國有一些特色做法,同時也需要向其他監管機構虛心學習。

            李超表示,一年前,我們在上海會議上對加強證券交易所一線監管達成了廣泛共識。盡管各國的國情、市場結構、監管體制差異較大,但都普遍重視一線監管。本次研討會以“一線監管的基礎建設”為主題,正是基于這個考慮。

            李超表示,去年以來,中國證監會采取一系列舉措,加強一線監管基礎建設。第一,推進看穿式監管。中國的證券賬戶是直接持有,一人一碼,集中存管,為一線監管提供了基礎支撐。值得一提的是,在中國內地與香港的共同努力下,滬深港通北向看穿機制即將實施,通過為北向投資者配發識別碼,實現了看穿式監管與間接持有體系的對接。

            第二,強化會員對客戶交易行為的管理。會員有了解客戶的優勢,也有這個義務。很多國家在這方面有成熟的做法值得借鑒。李超表示,“近兩年,我們通過修訂規則、完善系統、開展培訓、現場檢查等措施,督促會員落實好客戶管理的職責,筑牢第一道防線。為更好發揮會員的作用,從今年6月份起,我們啟動了一項比較龐大的培訓計劃,準備在兩年內對全國1萬多家證券公司營業部負責人全部培訓一遍。”

            第三,加快監管科技建設。伴隨著大數據、云計算、人工智能等新技術的蓬勃發展,資本市場變得更加復雜,監管技術和能力的提升也有了更多可能。

            李超表示,“我們制定并正在實施監管科技總體建設方案,充分運用技術手段監測市場風險,給上市公司和投資者畫像,識別跨境、跨交易所、跨賬戶異常交易,精準打擊違法違規行為。”

            李超指出,中國的資本市場本身就是改革開放的產物。在不到30年的時間里,形成了多層次資本市場體系的基本架構,服務實體經濟的能力不斷增強。事實證明,只有堅定推進改革開放,資本市場才能充滿活力。

            今年以來,中國資本市場的改革開放全面提速。包括:推動完善上市公司股份回購制度,推進員工持股計劃試點,大幅放寬證券期貨基金經營機構外資持股比例限制,擴大滬深港通每日額度,進一步放開外國人開立證券賬戶,原油期貨成功上市,積極籌備滬倫通等。

            李超強調,“中國的資本市場還是一個成長中的市場,有廣闊的空間,也有成長的煩惱。我們將繼續按照市場化、法治化、國際化的方向,以更大的力度推進資本市場改革開放,擴大境內外合作。世界經濟需要合作,各國金融需要合作,各國資本市場同樣需要合作。”

            會上,各交易所圍繞如何更好地發揮一線監管作用展開深入討論,并就完善看穿式監管體系、發揮會員在交易監管中的作用、推進科技監管等方面介紹了各自經驗。

            與會交易所認為,快速發展的市場形勢對交易所一線監管能力提出更高要求,加強基礎建設對于推動完善交易所一線監管職能具有非常重要的現實意義,將看穿式監管、會員監管、科技監管作為有機整體進行分析討論,十分迫切和必要。看穿式監管是順應證券市場監管發展趨勢的重要手段,要充分發揮會員作用,與交易所形成監管合力。當前,大數據、云計算、機器學習和人工智能等前沿技術發展方興未艾,各交易所應當更加重視并擁抱科技創新,提高科技監管能力,豐富科技監管手段,加強信息共享和跨境監管合作,共同防范化解市場風險,維護市場公平、高效、透明,保護投資者合法權益。

            下一步,深滬交易所將繼續履行好一線監管職責,持續加大監管基礎建設投入,加強對監管前沿問題的系統研究,廣泛借鑒各交易所的成功經驗和先進做法,進一步完善監管制度,提升監管能力,增強監管效能,優化監管合作機制,切實維護市場穩健運行,為境內外投資者參與中國資本市場提供良好的市場環境。

            中國證監會、世界交易所聯合會、深圳市有關領導和相關部門、機構負責人,深圳證券交易所、上海證券交易所、孟買證券交易所、馬來西亞交易所、德意志交易所、泛歐交易所、香港交易及結算所有限公司、韓國交易所、倫敦證券交易所集團、盧森堡證券交易所、納斯達克共11家交易所代表出席研討會并作交流發言。記者?姜?楠??左永剛

          +1
          【糾錯】 責任編輯: 陳劍
          新聞評論
          加載更多
          山東:巨幅剪紙喜迎豐收節
          山東:巨幅剪紙喜迎豐收節
          秋茶飄香大瑤山
          秋茶飄香大瑤山
          云南廣南:金秋田野稻谷豐收
          云南廣南:金秋田野稻谷豐收
          2018國際數字經濟博覽會在石家莊開幕
          2018國際數字經濟博覽會在石家莊開幕

          ?
          010030090900000000000000011107001299588951
          河北11选5技巧